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银监会关于授信工作尽职的要求有哪些
2004年，银监会颁布了《商业银行授信工作尽职指引》(全文附后)。这是中国银行监管部门首次对商业银行征信、授信和授信尽职调查提出详尽的尽职要求和评价标准，对进一步贯彻国务院关于固定资产投资体制改革决定，加大银行自主审贷、自担风险责任，规范商业银行授信工作和防范化解信用风险必将产生积极而深远的影响。
该《指引》确立了我国商业银行授信工作尽职的全面覆盖性、授信审批双线制衡原则和授信尽职调查制度，从授信的前、中、后台的全过程对尽职行为予以制度规范，指引共分7章57条，从授信的客户调查和业务受理、授信分析和评价、授信决策与实施、授信后管理和问题授信管理等四个方面对授信尽职作了详细的规定,基本覆盖了商业银行授信过程的各个主要业务环节，对尽职调查和问责制提出了明确要求。此外，《指引》还列出了近200条风险提示，主要包括主要授信种类的风险提示、客户基本资料清单提示、授信业务特点分析风险提示、非财务因素分析风险提示、格式合同文本主要条款提示和预警信号风险提示等，突出了授信工作尽职的全面性。
《指引》还借鉴巴塞尔委员会的监管理念及国外银行监管的有效做法，引入了授信尽职调查的概念，要求各商业银行建立授信业务岗位职责和建立贯穿业务发起、决策、授信实施后管理以及问题授信等的全过程的授信尽职调查制度，对授信业务进行调查、监控、制衡和纠偏，以进一步增进授信业务决策的科学性。
此外，2009年之后还有“三个办法一个指引”，即《流动资金贷款管理暂行办法》 、《个人贷款管理暂行办法》、 《固定资产贷款管理暂行办法》和《项目融资业务指引》，并称“三个办法一个指引”，它初步构建和完善了我国银行业金融机构的贷款业务法规框架。再次就不附原文了。可自行搜索。
附件：《商业银行授信工作尽职指引》
第一章总则
第一条为促进商业银行审慎经营，进一步完善授信工作机制，规范授信管理，明确授信工作尽职要求，依据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》和《贷款通则》等法律法规，制定本指引。
第二条本指引中的授信指对非自然人客户的表内外授信。表内授信包括贷款、项目融资、贸易融资、贴现、透支、保理、拆借和回购等；表外授信包括贷款承诺、保证、信用证、票据承兑等。
授信按期限分为短期授信和中长期授信。短期授信指一年以内(含一年)的授信，中长期授信指一年以上的授信。
第三条本指引中的授信工作、授信工作人员、授信工作尽职和授信工作尽职调查是指：
(一)授信工作指商业银行从事客户调查、业务受理、分析评价、授信决策与实施、授信后管理与问题授信管理等各项授信业务活动。
(二)授信工作人员指商业银行参与授信工作的相关人员。
(三)授信工作尽职指商业银行授信工作人员按照本指引规定履行了最基本的尽职要求。
(四)授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行**地验证、评价和报告。
第四条授信工作人员对《中华人民共和国商业银行法》规定的关系人申请的客户授信业务，应申请回避。
第五条商业银行应建立严格的授信风险垂直管理体制，对授信进行统一管理。
第六条商业银行应建立完整的授信政策、决策机制、管理信息系统和统一的授信业务操作程序，明确尽职要求，定期或在有关法律法规发生变化时，及时对授信业务规章制度进行评审和修订。
第七条商业银行应创造良好的授信工作环境，采取各种有效方式和途径，使授信工作人员明确授信风险控制要求，熟悉授信工作职责和尽职要求，不断提高授信工作能力，并确保授信工作人员**履行职责。
第八条商业银行应加强授信文档管理，对借贷双方的权利、义务、约定、各种形式的往来及违约纠正措施记录并存档。
第九条商业银行应建立授信工作尽职问责制，明确规定各个授信部门、岗位的职责，对违法、违规造成的授信风险进行责任认定，并按规定对有关责任人进行处理。
第十条本指引的《附录》列举了有关风险提示，商业银行应结合实际参照制定相应的风险防范工作要求。
第二章客户调查和业务受理尽职要求
第十一条商业银行应根据本行确定的业务发展规划及风险战略，拟定明确的目标客户，包括已建立业务关系的客户和潜在客户。
第十二条商业银行确定目标客户时应明确所期望的客户特征，并确定可受理客户的基本要求。商业银行受理的所有客户原则上必须满足或高于这些要求。
第十三条商业银行客户调查应根据授信种类搜集客户基本资料，建立客户档案。资料清单提示参见《附录》中的“客户基本资料清单提示”。
第十四条商业银行应关注和搜集集团客户及关联客户的有关信息，有效识别授信集中风险及关联客户授信风险。
第十五条商业银行应对客户提供的***明、授信主体资格、财务状况等资料的合法性、真实性和有效性进行认真核实，并将核实过程和结果以书面形式记载。
第十六条商业银行对客户调查和客户资料的验证应以实地调查为主，间接调查为辅。必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。
第十七条商业银行应酌情、主动向**有关部门及社会中介机构索取相关资料，以验证客户提供材料的真实性，并作备案。
第十八条客户资料如有变动，商业银行应要求客户提供书面报告，进一步核实后在档案中重新记载。
第十九条对客户资料补充或变更时，授信工作人员之间应主动进行沟通，确保各方均能够及时得到相关信息。
授信业务部门授信工作人员和授信管理部门授信工作人员任何一方需对客户资料进行补充时，须通知另外一方，但原则上须由业务部门授信工作人员办理。
第二十条商业银行应了解和掌握客户的经营管理状况，督促客户不断提高经营管理效益，保证授信安全。
第二十一条当客户发生突发事件时，商业银行应立即派员实地调查，并依法及时做出是否更改原授信资料的意见。必要时，授信管理部门应及时会同授信业务部门派员实地调查。
第二十二条商业银行应督促授信管理部门与其他商业银行之间就客户调查资料的完整性、真实性建立相互沟通机制。对从其他商业银行获得的授信信息，授信工作人员应注意保密，不得用于不正当业务竞争。
第三章分析与评价尽职要求
第二十三条商业银行应根据不同授信品种的特点，对客户申请的授信业务进行分析评价，重点关注可能影响授信安全的因素，有效识别各类风险。主要授信品种的风险提示参见《附录》中的“主要授信品种风险分析提示”。
第二十四条商业银行应认真评估客户的财务报表，对影响客户财务状况的各项因素进行分析评价，预测客户未来的财务和经营情况。必要时应进行利率、汇率等的敏感度分析。
第二十五条商业银行应对客户的非财务因素进行分析评价，对客户公司治理、管理层素质、履约记录、生产装备和技术能力、产品和市场、行业特点以及宏观经济环境等方面的风险进行识别，风险提示参见《附录》中的“非财务因素分析风险提示”。
第二十六条商业银行应对客户的信用等级进行评定并予以记载。必要时可委托**的、资质和信誉较高的外部评级机构完成。
第二十七条商业银行应根据国家法律、法规、有关方针政策以及本行信贷制度，对授信项目的技术、市场、财务等方面的可行性进行评审，并以书面形式予以记载。
第二十八条商业银行应对第二还款来源进行分析评价，确认保证人的保证主体资格和代偿能力，以及抵押、质押的合法性、充分性和可实现性。
第二十九条商业银行应根据各环节授信分析评价的结果，形成书面的分析评价报告。
分析评价报告应详细注明客户的经营、管理、财务、行业和环境等状况，内容应真实、简洁、明晰。分析评价报告报出后，不得在原稿上作原则性更改；如需作原则性更改，应另附说明。
第三十条在客户信用等级和客户评价报告的有效期内，对发生影响客户资信的重大事项，商业银行应重新进行授信分析评价。重大事项包括：
(一)外部政策变动；
(二)客户组织结构、股权或主要***发生变动；
(三)客户的担保超过所设定的担保警戒线；
(四)客户财务收支能力发生重大变化；
(五)客户涉及重大诉讼；
(六)客户在其他银行交叉违约的历史记录；
(七)其他。
第三十一条商业银行对发生变动或信用等级已失效的客户评价报告，应随时进行审查，及时做出相应的评审意见。
第四章授信决策与实施尽职要求
第三十二条商业银行授信决策应在书面授权范围内进行，不得超越权限进行授信。
第三十三条商业银行授信决策应依据规定的程序进行，不得违反程序或减少程序进行授信。
第三十四条商业银行在授信决策过程中，应严格要求授信工作人员遵循客观、公正的原则，**发表决策意见，不受任何外部因素的干扰。
第三十五条商业银行不得对以下用途的业务进行授信：
(一)国家明令禁止的产品或项目；
(二)违反国家有关规定从事股本权益性投资，以授信作为注册资本金、注册验资和增资扩股；
(三)违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资；
(四)其他违反国家法律法规和政策的项目。
第三十六条客户未按国家规定取得以下有效批准文件之一的，或虽然取得，但属于化整为零、越权或变相越权和超授权批准的，商业银行不得提供授信：
(一)项目批准文件；
(二)环保批准文件；
(三)土地批准文件；
(四)其他按国家规定需具备的批准文件。
第三十七条商业银行授信决策做出后，授信条件发生变更的，商业银行应依有关法律、法规或相应的合同条款重新决策或变更授信。
第三十八条商业银行实施有条件授信时应遵循“先落实条件，后实施授信”的原则，授信条件未落实或条件发生变更未重新决策的，不得实施授信。
第三十九条商业银行对拟实施的授信应制作相应的法律文件并审核法律文件的合法合规性，法律文件的主要条款提示参见《附录》中的“格式合同文本主要条款提示”。
第四十条商业银行授信实施时，应关注借款合同的合法性。被授权签署借款合同的授信工作人员在签字前应对借款合同进行逐项审查，并对客户确切的法律名称、被授权代表客户签名者的授权证明文件、签名者身份以及所签署的授信法律文件合法性等进行确认。
第五章授信后管理和问题授信处理尽职要求
第四十一条商业银行授信实施后，应对所有可能影响还款的因素进行持续监测，并形成书面监测报告。重点监测以下内容：
(一)客户是否按约定用途使用授信，是否诚实地全面履行合同；
(二)授信项目是否正常进行；
(三)客户的法律地位是否发生变化；
(四)客户的财务状况是否发生变化；
(五)授信的偿还情况；
(六)抵押品可获得情况和质量、价值等情况。
第四十二条商业银行应严格按照风险管理的原则，对已实施授信进行准确分类，并建立客户情况变化报告制度。
第四十三条商业银行应通过非现场和现场检查，及时发现授信主体的潜在风险并发出预警风险提示。风险提示参见《附录》中的“预警信号风险提示”，授信工作人员应及时对授信情况进行分析，发现客户违约时应及时制止并采取补救措施。
第四十四条商业银行应根据客户偿还能力和现金流量，对客户授信进行调整，包括展期，增加或缩减授信，要求借款人提前还款，并决定是否将该笔授信列入观察名单或划入问题授信。
第四十五条商业银行对列入观察名单的授信应设立明确的指标，进一步观察判断是否将该笔授信从观察名单中删去或降级；对划入问题授信的，应指定专人管理。
第四十六条商业银行对问题授信应采取以下措施：
(一)确认实际授信余额；
(二)重新审核所有授信文件，征求法律、审计和问题授信管理等方面专家的意见；
(三)对于没有实施的授信额度，依照约定条件和规定予以终止。依法难以终止或因终止将造成客户经营困难的，应对未实施的授信额度专户管理，未经有权部门批准，不得使用；
(四)书面通知所有可能受到影响的分支机构并要求承诺落实必要的措施；
(五)要求保证人履行保证责任，追加担保或行使担保权；
(六)向所在地***门申请冻结问题授信客户的存款账户以减少损失；
(七)其他必要的处理措施。
第六章授信工作尽职调查要求
第四十七条商业银行应设立**的授信工作尽职调查岗位，明确岗位职责和工作要求。
从事授信尽职调查的人员应具备较完备的授信、法律、财务等知识，接受相关培训，并依诚信和公正原则开展工作。
第四十八条商业银行应支持授信工作尽职调查人员**行使尽职调查职能，调查可采取现场或非现场的方式进行。必要时，可聘请外部专家或委托专业机构开展特定的授信尽职调查工作。
第四十九条商业银行对授信业务流程的各项活动都须进行尽职调查，评价授信工作人员是否勤勉尽责，确定授信工作人员是否免责。被调查人员应积极配合调查人员的工作。
授信工作尽职调查人员应及时报告尽职调查结果。
第五十条商业银行对授信工作尽职调查人员发现的问题，经过确认的程序，应责成相关授信工作人员及时进行纠正。
第五十一条商业银行应根据授信工作尽职调查人员的调查结果，对具有以下情节的授信工作人员依法、依规追究责任。
(一)进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的；
(二)未对客户资料进行认真和全面核实的；
(三)授信决策过程中超越权限、违反程序审批的；
(四)未按照规定时间和程序对授信和担保物进行授信后检查的；
(五)授信客户发生重大变化和突发事件时，未及时实地调查的；
(六)未根据预警信号及时采取必要保全措施的；
(七)故意隐瞒真实情况的；
(八)不配合授信尽职调查人员工作或提供虚假信息的；
(九)其他。
第五十二条对于严格按照授信业务流程及有关法规，在客户调查和业务受理、授信分析与评价、授信决策与实施、授信后管理和问题授信管理等环节都勤勉尽职地履行职责的授信工作人员，授信一旦出现问题，可视情况免除相关责任。
第七章附则
第五十三条本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的中资商业银行。其他银行业金融机构可参照执行。
第五十四条商业银行应根据本指引制定相应的实施细则并报中国银行业监督管理委员会或其派出机构备案。
第五十五条中国银行业监督管理委员会及其派出机构应依据本指引加强对商业银行授信工作监管。
第五十六条本指引由中国银行业监督管理委员会负责解释。
第五十七条本指引自发布之日起施行。
附录
一、主要授信种类的风险提示
(一)票据承兑是否对真实贸易背景进行核实；是否取得或核实税收证明等相关文件；是否严格按要求履行了票据承兑的相关程序。
(二)贴现票据是否符合票据法规定的形式和实质要件；是否对真实贸易背景及相关证明文件进行核实；是否对贴现票据信用状况进行评估；是否对客户有无背书及付款人的承兑予以查实。
(三)开立信用证是否对信用证受益人与开证申请人之间的贸易关系予以核实；申请人是否按照信用证开立要求填写有关书面材料；受理因申请人开立信用证而产生的汇票时，是否按照票据法和监管部门要求对汇票本身的形式和实质要件进行审核。
(四)公司贷款是否严格审查客户的资产负债状况，认真**计算客户的现金流量，并将有关情况存入档案，提示全部问题。
(五)项目融资除评估授信项目建议书、可行性研究报告及未来现金流量预测情况外，是否对质押权、抵押权以及保证或保险等严格调查，防止关联客户无交叉互保。
(六)关联企业授信是否了解统一授信的科学性、合理性和安全性，认真实施统一授信，及时调整额度并紧密**。
(七)担保授信是否对保证人的偿还能力，违反国家规定担当保证人，抵押物、质押物的权属和价值以及实现抵押权、质押权的可行性进行严格审查；是否就开设担保扣款账户的余额控制及银行授权主动划账办法达成书面协议；是否对抵(质)押权的行使和过户制定可操作的办法。
二、客户基本信息提示
(一)营业执照(副本及影印件)和年检证明。
(二)法人代码证书(副本及影印件)。
(三)法定代表人***明及其必要的个人信息。
(四)近三年经审计的资产负债表、损益表、业主权益变动表以及销量情况。成立不足三年的客户，提交自成立以来年度的报表。
(五)本年度及最近月份存借款及对外担保情况。
(六)税务部门年检合格的税务登记证明和近二年税务部门纳税证明资料复印件。
(七)合同或章程(原件及影印件)。
(八)董事会成员和主要负责人、财务负责人名单和签字样本等。
(九)若为有限责任客户、股份有限客户、合资合作客户或承包经营客户，要求提供董事会或发包人同意申请授信业务的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明。
(十)股东大会关于利润分配的决议。
(十一)现金流量预测及营运计划。
(十二)授信业务由授权委托人办理的，需提供客户法定代表人授权委托书(原件)。
(十三)其他必要的资料(如海关等部门出具的相关文件等)。
对于中长期授信，还须有各类合格、有效的相关批准文件，预计资金来源及使用情况、预计的资产负债情况、损益情况、项目建设进度及营运计划。
三、主要授信品种风险分析提示
(一)流动性短期资金需求应关注：
1.融资需求的时间性(常年性还是季节性)；
2.对存货融资，要充分考虑当实际销售已经小于或将小于所预期的销售量时的风险和对策，以及存货本身的风险，如过时或变质；
3.应收账款的质量与坏账准备情况；
4.存货的周期。
(二)设备采购和更新融资需求应关注：
1.时机选择，宏观经济情况和行业展望；
2.未实现的生产能力；
3.其他提供资金的途径：长期授信、资本注入、出售资产；
4.其他因素可能对资金的影响。
(三)项目融资需求应关注：
1.项目可行性；
2.项目批准；
3.项目完工时限。
(四)中长期授信需求应关注：
1.客户当前的现金流量；
2.利率风险；
3.客户的劳资情况；
4.法规和政策变动可能给客户带来的影响；
5.客户的投资或负债率过大，影响其还款能力；
6.原材料短缺或变质；
7.第二还款来源情况恶化；
8.市场变化；
9.竞争能力及其变化；
10.高管层组成及变化；
11.产品质量可能导致产品销售的下降；
12.汇率波动对进出口原辅料及产成品带来的影响；
13.经营不善导致的盈利下降。
(五)对现有债务的再融资需求。
(六)贸易融资需求应关注：
1.汇率风险；
2.国家风险；
3.法律风险；
4.付款方式。
四、非财务因素分析风险提示
(一)客户管理者：
重点考核客户管理者的人品、诚信度、授信动机、赢利能力以及其道德水准。
对客户的管理者风险应关注：
1.历史经营记录及其经验；
2.经营者相对于所有者的**性；
3.品德与诚信度；
4.影响其决策的相关人员的情况；
5.决策过程；
6.所有者关系、组织结构和法律结构；
7.领导后备力量和中层主管人员的素质；
8.管理的政策、计划、实施和控制。
(二)识别客户的产品风险应关注：
1.产品定位、分散度与集中度、产品研发；
2.产品实际销售，潜在销售和库存变化；
3.核心产品和非核心产品，对市场变化的应变能力。
(三)识别客户生产过程的风险应关注：
1.原材料来源，对供应商的依赖度；
2.劳动密集型还是资本密集型；
3.设备状况；
4.技术状况。
(四)对客户的行业风险应关注：
1.行业定位；
2.竞争力和结构；
3.行业特征；
4.行业管制；
5.行业成功的关键因素。
(五)对宏观经济环境的风险应关注：
1.通货膨胀；
2.社会购买力；
3.汇率；
4.货币供应量；
5.税收；
6.**财政支出；
7.价格控制；
8.工资调整；
9.贸易平衡；
10.失业；
11. GDP增长；
12.外汇来源；
13.外汇管制规定；
14.利率；
15.**的其他管制。
五、格式合同文本主要条款提示
(一)客户必须提供的年度财务报告。
(二)客户必须持续保持银行要求的各项财务指标。
(三)未经银行允许，合同期内客户不得因主观原因关闭。
(四)未经银行允许，客户分红不得超过税后净收入的一定比例。
(五)客户的资本支出不得超过银行要求的一定数额。
(六)未经银行允许，客户不得出售特定资产(主要指固定资产)。
(七)未经银行同意，客户不得向其他授信人申请授信。
(八)未经银行允许，客户不得更改与其他授信人的债务条款。
(九)未经银行允许，客户不得提前清偿其他长期债务。
(十)未经银行允许，客户不得进行兼并收购等活动。
(十一)未经银行允许，客户不得为第三方提供额外债务担保。
(十二)未经银行允许，客户不得向其他债权人或授信人抵押资产。
六、预警信号风险提示
(一)与客户品质有关的信号：
1.企业负责人失踪或无法联系；
2.客户不愿意提供与信用审核有关的文件；
3.在没有正当理由的情况下撤回或延迟提供与财务、业务、税收或抵押担保有关的信息或要求提供的其他文件；
4.资产或抵押品高估；
5.客户不愿意提供过去的所得税纳税单；
6.客户的竞争者、供货商或其他客户对授信客户产生负面评价；
7.改变主要授信银行，向许多银行借款或不断在这些银行中间借新还旧；
8.客户频繁更换会计人员或主要管理人员；
9.作为被告卷入法律纠纷；
10.有破产经历；
11.有些债务未在资产负债表上反映或列示；
12.客户内部或客户的审计机构使用的会计政策不够审慎。
(二)客户在银行账户变化的信号：
1.客户在银行的头寸不断减少；
2.对授信的长期占用；
3.缺乏财务计划，如总是突然向银行提出借款需求；
4.短期授信和长期授信错配；
5.在银行存款变化出现异常；
6.经常接到供货商查询核实头寸情况的电话；
7.突然出现大额资金向新交易商转移；
8.对授信的需求增长异常。
(三)客户管理层变化的信号：
1.管理层行为异常；
2.财务计划和报告质量下降；
3.业务战略频繁变化；
4.对竞争变化或其他外部条件变化缺少对策；
5.核心盈利业务削弱和偏离；
6.管理层主要成员家庭出现问题；
7.与以往合作的伙伴不再进行合作；
8.不遵守授信的承诺；
9.管理层能力不足或构成缺乏代表性；
10.缺乏技术工人或有劳资争议。
(四)业务运营环境变化的信号：
1.库存水平的异常变化；
2.工厂维护或设备管理落后；
3.核心业务发生变动；
4.缺乏操作控制、程序、质量控制等；
5.主要产品线上的供货商或客户流失。
(五)财务状况变化信号：
1.付息或还本拖延，不断申请延期支付或申请实施新的授信或不断透支；
2.申请实施授信支付其他银行的债务，不交割抵押品，授信抵押品情况恶化；
3.违反合同规定；
4.支票收益人要求核实客户支票账户的余额；
5.定期存款账户余额减少；
6.授信需求增加，短期债务超常增加；
7.客户自身的配套资金不到位或不充足；
8.杠杆率过高，经常用短期债务支付长期债务；
9.现金流不足以支付利息；
10.其他银行提高对同一客户的利率；
11.客户申请***授信产品或申请特殊还款方式；
12.交易和文件过于复杂；
13.银行无法控制抵押品和质押权。
(六)其他预警信号：
1.业务领域收缩；
2.无核心业务并过分追求多样化；
3.业务增长过快；
4.市场份额下降。
七、客户履约能力风险提示
(一)成本和费用失控。
(二)客户现金流出现问题。
(三)客户产品或服务的市场需求下降。
(四)还款记录不正常。
(五)欺诈，如在对方付款后故意不提供相应的产品或服务。
(六)弄虚作假(如伪造或涂改各种批准文件或相关业务凭证)。
(七)对传统财务分析的某些趋势，例如市场份额的快速下降未作解释。
(八)客户战略、业务或环境的重大变动。
(九)某些欺诈信号，如无法证明财务记录的合法性。
(十)财务报表披露延迟。
(十一)未按合同还款。
(十二)未作客户破产的应急预案。
(十三)对于信息的反应迟缓。
如何加强安全监管工作的问题
一、认真学习准确把握政策导向，为领导决策提供依据
安全生产的各项法律法规和相关政策不仅是安全生产监管工作的眼睛，同时也是我们进行安全生产监管工作的标尺，通过这只眼睛我们可以看到工作的职责所在，看到工作中存在的问题，找到解决问题的办法；通过这个标尺可以掌握工作的标准，找准工作的着重点。所以要想做好安全生产工作，必须认真学习、熟悉掌握安全生产行业法律法规，弄清楚本辖区年度安全生产工作的主要任务，结合实际，对照目标任务，认真分析研究制定出切实可行的年初工作计划，按照工作计划，扎实有序开展安全生产各项工作。
二、建立健全安全生产规章制度，明确各个环节的责任主体和责任内容
任何工作都不是靠哪一个人的力量能搞好的，都说安全生产责任重于泰山，就是重于屋山，也不是我们一个人两个人的力量所能扛动的，有好多同志，事故出来以后，一脸的茫然，极力的推卸责任，可又缺乏依据，最后只有自己去承担责任。用句俗话说：力也出了，劲也掏了，为什么会出现令人失望的结果呢?就是因为自己平时没弄明白应该怎么做。那么做好工作的首要任务就是要根据本辖区、本行业安全生产工作状况和要达到的目标，建立起一套科学合理的规章制度。制度决定行为，制度具有“根本性、全局性、稳定性和长期性”的特点，有了制度就有了明确、具体的标尺。有了这样的标尺，既便于衡量，也便于检查监督，对有关的职责、权利、义务、程序等，或是作质的界定，或是作量的界定，对于哪些能做，哪些不能做，哪些怎样去做，哪些是哪个单位或哪个岗位的人去做，规定得清清楚楚，使人一目了然。所以安全生产各项制度的建立，是人、设备和环境等安全性的有力保证，可以更好地预防事故的发生，以达到安全生产目的。
三、搞好全程监督管理，把工作落在实处
每个行业都有各自的特点，但是安全生产监督管理不外乎三种形式：事前监督管理、事中监督管理、事后监督管理。事前监督管理是指有关安全生产许可事项的审批，包括安全生产许可证、经营许可证、生产经营单位主要负责人安全资格证、安全管理人员安全资格证、特种作业人员操作证等。事后监督管理是指事故发生后的应急救援以及调查处理，查明事故原因，严肃处理有关人员，提出防范措施。严格按照“四不放过”的原则，处理已发生的生产安全事故。事中监督管理是主要的日常检查、安全生产大检查、重点行业和领域的安全专项整治、许可证的监督检查等。因为安全生产隐患的排查治理是一个永恒的课题，监管的重点在事中，这个过程，是我们发现问题的过程，是我们解决问题的过程，同时也是我们查处问题的过程。所以，我们必须下功夫把工作抓细抓实抓好，使监督检查经常化、制度化。事中监督管理又包括两个过程：行为监察和技术监察。在这个监督管理过程中，不论自查，还是复查，都要由单位主要负责人及分管领导在报告单上签字盖章，有效地强化单位负责人对本报告情况的责任力度和单位安全生产工作的措施落实力度。无论在哪个环节发现安全隐患，都要依法处置，记录备案，限期整改，**问效，督办落实，并按照责任制要求，把问题进行上报、分解、转办，做到问题不积压，不棚架、不推诿、不扯皮。对于难点问题，把握其规律和特点，分析研究解决办法，提出建议，向领导作好汇报，以促进各项工作落到实处。
四、做好安全生产工作台帐规范管理，建立安全生产长效机制
领导组织的成立、安全生产制度的建立、应急组织的成立、安全人员的定期培训、安全生产例会的召开、安全生产台账的建立等都是建立长效机制的内容。在这里我重点谈一下台帐的建立，台帐是一个单位安全生产管理的整体情况的资料记录，是安全生产基础工作的一个重要组成部分，也是一个单位安全生产工作重要的内容。作用有以下几个主要方面：一是再现工作开展情况。因为我们开展安全生产各项工作是一个动态的过程，除了以录像的方式保存外，我们所做的工作过往即逝，为此只有以台帐的方式才能将整个工作过程进行保存，从而再现我们在安全生产工作中所做的各项工作情况。可以说我们安全生产工作的成效和结果，是由台帐来反映的。二是积累珍贵工作经验。安全生产是一门边缘科学，其涉及的内容十分广泛，尤其是我们各个行业，涉及的面如此之广，技术含量较高。如建设工程，涉及到地质、气象、水文、机械、电器、起重、**等诸多方面的知识。而且随着社会的发展和科技应用领域的不断拓展，各种知识需要不断掌握，许多经验需要积累和完善，台帐资料的记录、整理过程实际上就是知识和经验的积累。三是有利于查找。安全生产既贯穿于各单位的专业工作和生产经营之中，但又有专门的要求，有其特殊的内容。我们做好了台帐，就能将涉及安全生产的各类资料进行分门别类地有序整理和归纳，在我们需要的时候就能很方便地寻找，为我们开展安全生产工作提供借鉴和参考。四是有利于自我保护。用辩证科学的眼光对待安全生产，在人类改造自然的过程中，事故的发生是必然的，但是事故是可以预防和避免的。我们谁也不能保证不出事故，但我们必须为预防事故和避免事故损失而努力工作。一旦发生事故，我们主管部门及相关企业都有可能由平时的管理者转变成为事故调查对象。有关部门调查我们的安全生产管理工作是否做到位，措施是否落实，查阅台帐是主要的手段之一。如：2004年，杭州长运“5．12”事故发生后，国家重大安全生产事故调查组在到达杭州时，就立即通知杭州市交通局、杭州市交通投资公司、杭州长运公司在1个小时之内将所有安全生产工作台帐送到事故调查组所在地，从中可以看出安全台帐对一个事故处理的作用是多么的重要。所以安全生产要两手抓，一手抓现场监管，另一手抓基础台帐。抓好现场监管是为了预防事故的发生；抓好基础台帐是为了一旦发生事故，能保护我们的领导和工作人员不至于受到过多、过重的处理。那么如何做好基本台帐呢?首先工作人员要有恒心和细心，靠一点一滴的记录，综合归纳各方面的资料，积少成多，聚沙成塔。要经常深入基层和生产现场，了解情况，对各类信息资料的反应要灵敏，对有用的资料要及时收集和分析，对发生和掌握的情况要随时记录，不能拖延。其次，要注重台帐的内容对应，合理分类和外表整洁，台帐还要按年度进行整理后装订成册。第三是坚持实事求是，台帐的收集整理，必须是客观真实的，能够反映所开展工作的本来面目，千万不能造假，否则就会失去意义，最终还会害了自己。第四要按规范整理台帐。建筑施工企业怎么管理，交通运输企业怎么管理，人员密集场所怎么管理，各个重点行业重点领域，行业主管单位按行业不同的要求和特点对它们进行规范，不要怕繁琐，平时多流汗，战时少流血。各类图片、照片和**等相关资料也应作为安全生产台帐的组成内容。
当前安全生产监管存在哪些问题，谈谈如何加强综合监管能力建设
安全生产工作责任重于泰山，事关人民生命财产安全和社会和谐稳定大局，安全生产工作是中国特色社会**事业的组成部分，是构建和谐社会的主要内容，安全生产工作者肩负着重大**责任和光荣历史使命。胡****在****报告中明确指出“要进一步坚持安全发展，强化安全管理和监督，有效遏制重大事故，完善突发事件应急管理机制，保障人民群众的生命财产安全”。这充分体现了***对安全生产的高度重视，已经把安全生产作为在未来经济发展和社会发展的一个重要要求和目标。孝义市安全生产监督管理局作为**负责安全生产监督管理的综合部门，如何充分认识当前安全生产综合监管工作中存在的问题，积极采取相应的解决措施，真正将“安全为了发展、发展必须安全”的理念落实到安全生产的各个环节、各项部署、各项工作中去是摆在我们面前的重要课题。
一、安全生产综合监管工作的现状
2005年我国的安全监管总局开始进行组建，我国的每一个省和市、自治区，都相继成立了安全监管机构，并且在实践工作中不断得到加强，这也说明我国的安全生产工作已经从**到地方构成了一个比较完整的监督管理体系。我国的安全生产综合监管体系的网络初步形成以后，对我国的安全生产监督工作有着重要的意义，它在很大程度上强化了我国的安全生产监督管理，进一步去明确了每一个部门的监管责任，更好的去落实了组织的保障，在安全生产中不断强化了监管的作用，并且从实际情况来看也确实取得了比较好的成绩。最近几年随着监督的不断加强，孝义市的安全生产状况基本上处于一个相对稳定的状态，而且还在向更好的方向去发展，事故发生的次数和死亡人数等安全生产的指标近些年来一直在下降。这些成绩是值得我们去肯定，但是我们也需要清醒地认识到目前还存在的一些问题，如果我们严格按照科学发展观的要求去深层次的分析当前孝义市安全生产工作，不难发展当前孝义市在体制上，安全监管的措施以及关于责任落实等很多问题上还远远没有完全达到对于科学性的目标和要求。
由于我市目前正处于工业加快发展、经济转轨、体制转换和社会转型的关键时期，在安全生产方面也面临很多基础性和体制性的问题和矛盾，很多的问题急需解决。当前有关安全生产的法律和法规还不是很完善，和安全生产的技术标准体系也不是很配套，和安全生产相关的监管体系也存在漏洞，对安全生产的监管力度不够，安全生产的监管手段比较落后，安全投入不足，安全基础脆弱等等，这些问题都不能适应当前国家的要求和社会发展的需要。当前我国实行的是以公有制为主体多种经济共同发展的制度，这就会使得安全生产需要监管的对象比较多元化，因此监管的难度非常大，其中非公有制企业发生的事故和死亡人数占到了全市发生事故的70％以上。对这些企业进行监督的难度是比较大的，需要采取有效的手段去解决这个问题。
二、目前安全生产综合监管过程中存在的问题
当前孝义市的安全生产面临的形势仍然比较严峻，安全生产涉及到的很多深层次的问题和矛盾没有从根本上进行解决，影响安全生产基础的因素和问题依然很多。孝义市在安全生产工作的实施过程中暴露出了很多的问题和不足，具体表现在以下几个方面：
（一）定位不准
首先，从名字上来看安全生产监督管理局，我们不应该把安全生产监督和安全生产管理混搅在一起。因为这是两种完全不同的工作和行为，监管是依靠法律对安全生产进行监察，这是地方**依靠法律的手段去约束企业，让这些企业必须要严格执行国家规定的和安全生产有关的法律法规，如果企业存在违法行为还要对他们进行纠正和惩戒。而安全生产管理是企业的工作，因为在市场经济的条件下，企业实行的是政企分开开展工作，因此企业已经确定了自我进行管理的地位，所以进行安全生产上管理主要的责任在于企业，这是**部门无法替代的工作。但是现在出现的问题就是安全生产的监督和管理界定不够清晰，**代替企业做了很多企业应该做的事，企业有时也替**做**应该做的事。
（二）体制不顺
目前我国的国家机关机构在不断进行改革而且改革的力度在不断的深入，这就使得原来的安全监察的格局被进行了分割，安全生产从原来的统一监察变成了部门监管、行业监管、条条监管、块块监管、综合监管。这也出现了一些问题，使得监管不再集中，很多部门的职能出现了交叉现象。因此多头监管特别容易使得综合监管难以得到有效的实施和落实，例如有的行业在安全监察的问题上面，仍然有着职能界定不清的问题，很多生产安全事故应该谁来负责仍然不是很清晰。职务界定不清晰，那么在实施过程中必然会出现各种各样的问题，在实施的过程中不能有效的做到令行禁止。
（三）力量不足
目前孝义市的安全监管任务和行政力量之间存在明显的矛盾，安全生产监管任务的非常巨大，但是安全监管的力量严重不足。安监部门需要直接进行监管的属于高危行业的单位就有一千五百多家。虽然在近年来，孝义市为了能够有效去加强关于在基层的安全生产，每一个乡镇都成立了安监中心，但这些安监中心人员严重不足，大多数乡镇安监站只能安排一名干部进行兼职。而且资金投资也不足，因为安全生产是一个系统工程，需要涉及到很多的问题，需要大力进行改进和完善，因此需要大量的资金，但是目前资金的投入远远不足，而且也不能及时到位。 （四）处罚不力
我国**在2002年颁布的《安全生产法》是我国和安全生产有关的第一部**，为构建安全生产法规体系发挥了不可替代的作用。但是经过多年的实践检验，发现其中存在不少的问题，需要《安全生产法》进行修改。首先《安全生产法》的调整对象已经有了很大的改变，在这部法律**的时候企业大部分还是公有制，因此《安全生产法》调整的对象主要针对国有企业，但是这几年的经济飞速发展非国有制经济也在发展迅猛，使得法律的调整对象开始出现了变化。其次就是那些针对地方特点的可操作性并不是很强，处罚力度也是远远不够。《安全生产法》的处罚力度是针对多年以前的经济形式制定的，但是这些年经济形式已经发生了变化，企业违法生产所获得的利润与处罚比较起来是非常划算的，所以这些处罚根本无法去有效的遏制安全事故的发生。
三、进一步强化安全生产综合监管工作的对策与措施
针对安全生产综合监管存在的问题，认真研究和探索综合监管的创新观念，创新机制、创新手段，充分发挥综合监管的职能与作用，是各级安全生产综合监管部门当务之急和义不容辞责任。
（一）树立大安全观念，建立统一高效的联合执法机制
安全生产是一个系统的工程，需要有关部门必须要进行协调和有效的运作，如何才能有效确保人民群众的生命和财产安全。我们可以从以下两方面进行探索：
1、有关部门必须要时刻谨记人命关天，所以要正确摆放统揽全局的位置。安全生产直接关系到我国的经济建设和人们的社会生活的各个部分，安全生产综合监管部门对此有着重大的责任，因此必须要牢牢的树立起安全为上的理念。当前我国的经济在进行急剧扩张，这必然会给孝义市的安全生产工作带来很多的难题和挑战，因此需要我们去进行认真思考，做出一些新的探索。因此孝义市专门召开了安全生产方面的研讨会，邀请安全监管部门的领导和资深专家来对孝义的安全生产监督管理工作进行研讨和探讨，并且认真听取了他们的宝贵意见和建议。为了达到安全生产的目的，在平时就需要认真做好安全检查，必须严格执行持证上岗的制度。有些企业的检测检验手段还没有监察的职能，**部门要积极主动的进行配合，切实要把安全生产工作做好。
2、要充分发挥安委会的功能和作用。当前很多地方**安委会办公室都设在安全生产监督管理局，其主要任务只是进行转发文件和汇报情况等等，其主要功能还没有发挥出来。因此需要不断的去扩大安委会办公室的成员，让他们在孝义市的安全生产监管进行专职专责，使他们具有**空间的，而且他们对自己的业务要非常的熟悉，这样才能更好的开展工作。
（二）以安全法规为统领，构建地方性安全生产法规体系
孝义市发展安全生产需要一个比较健全的法律体系和一个比较完善的法治秩序。只有在奠定安全生产综合监管工作的基础上，才能做到依法保障劳动者的生命安全和健康权益。2011年我市**制定下发了《2011年全市安全生产工作实施意见》（孝政发[2011]13号文件）。用来规范各级**和各个企业的安全行为，要让孝义市的安全生产综合监管工作真正能够做到有法可依和有法必依，为加强孝义市的安全生产建立规范的法律秩序提供更加可靠的法规依据。
（三）创新安全综合监管手段，强化落实企业安全生产主体责任
企业是社会发展的基本载体，随着我国经济在飞速发展，企业的作用也变得越来越重要。当前随着经济全球化的不断推进，我国的企业也面临着国际市场的压力和挑战。因此我国企业要想在国际市场激烈的竞争中能够生存和发展，首先就必须要把安全生产作为企业发展的一个根本保证，努力去营造一个良好的生存和发展的环境。要实现这一的目标，首先就要明确责任，因为责任永远都是安全生产的重要灵魂。每—个企业都是能够**承担民事责任的法人，同时企业也是安全生产的主要责任者。各级**在安全生产的责任主要就是要进行必要的监督，让企业去真正的落实**的有关规定。
安全生产综合监管部门必须要不断的去强化监管，要切实的去落实企业安全生产责任，可以采取下面几项措施进行强化。首先可以去实行安全生产风险抵押金的制度。孝义市的各乡镇和主要领导要收取一定金额的安全生产风险抵押金，然后要制定十分详细的细则对他们进行考核，对安全生产进行严格检查和考评，按照考核的结果进行年终的处罚和奖励，使**部门和领导的安全生产责任和经济利益直接进行挂钩。还可以去实施安全生产等级评估，利用评估的办法去促进这些企业不断的去改善自己的安全生产条件，让他们努力的去提高自己企业的安全生产等级，不断的去提高企业的安全管理水平。
（四）加强安全文化建设，把安全要求化为公众意识
安全一直都是人类社会发展的一个永叵主题，是人们进行生产的追求。从孝义市当前的发展状况来看，安全的思想还没有真正的建立起来，工作人员对安全没有一个清晰的认识，这是影响孝义市安全生产的一个非常重要的问题。孝义市人民的安全法制观念比较单淡薄，没有比较强的安全意识，从业者的安全意识不是很强，企业各种各样的违章现象经常出现，使得孝义市的各类安全事故经常发生。因此孝义市需要不断的去加强安全生产综合监管，在整个市里大力开展关于安全生产的文化建设，持续加强安全生产培训的力度。可以充分发挥**的力量，让各个媒体去广泛宣传安全生产的意义，让全社会都能够关注安全生产工作。不断加大依法监察力度，依靠法律的力量去推动安全生产的进行。
四、结束语
孝义市经过多年的不断努力在加强安全生产的工作上已经取得了不小的成绩，当前关于发展全社会都来关注安全产生的氛围已经初步完成。而且随着孝义市人们安全意识的普遍提高，会使得孝义市的安全综合监管的工作可以有效得到改善。孝义市**也在努力营造安全生产和监督的气氛，各个企业也在积极的探索安全生产和监督的道路，随着各方面的不断努力，孝义市的安全生产综合监管必然会有一个很好的前途。
加强执法和监管力度
加强矿山地质环境保护的监督管理是为了减轻在矿产资源开发时对生态环境的负面影响。虽然多年来**和地方相继**了不少法律法规，涉及到环境保护、生态环境和地质灾害防治等方面，但是，一方面这些法规缺乏可实际操作的条文，导致执法监管部门监管时困难重重；另一方面，许多基层执法监管部门在实际工作中还存在有法不依、执法不严的现象，地方保护**在某些地方仍在盛行。一些地方**主管领导尚不能正确认识和处理矿产资源开发的经济发展与地质环境保护之间的关系，一味追求在任期间的经济发展指标，甚至追求个人利益，放任监管部门对矿山环境的监管，造成严重的环境污染和恶化。一些地方**或部门因局部利益而纵容地方及个体企业消极对待国家专项治理整顿工作，导致矿山生态环境问题严重、甚至处于失控状态。如陕北地区部分县级**违法发放采矿许可证，使地方及个体违法开采石油资源，造成石油资源的严重破坏和环境污染。因此加大执法监管力度，铲除地方保护**是地质环境保护的一项重要工作。
各级人民**要坚持以预防为主、保护优先的方针，坚决制止新的矿山环境污染和破坏。对于新建和技术改造的矿山建设项目，要严格执行环境影响评价制度，矿山环境影响评价报告必须设立矿山地质环境影响专篇，矿山环境影响评价报告书应作为采矿申请人办理采矿许可证和矿山建设项目审批的主要依据。各级资源环境行政主管部门要严格把关，确保矿山开采，避免环境破坏。结合矿山换证，对矿山环境破坏严重的矿山企业，应提出限期整改和治理的实施方案，要求矿山企业建立和完善矿山环境保护制度，尽量避免地质灾害和防止矿山环境遭受破坏。只有依法采取措施，使违法者伤筋动骨，才能实现保护地质环境的目的。
同时，对矿山产生的废气、废水、废渣，必须按照国家规定的有关环境质量标准进行处置、排放；对矿山开发活动中遗留的坑、井、巷等工程，必须进行封闭或者填实，恢复到安全状态；对采矿形成的危岩体、地面塌陷、地裂缝、**水系统破坏等地质灾害必须进行治理。矿产资源开发要保护矿区周围的环境和自然景观。严禁在自然保护区、风景名胜区、森林公园、饮用水源地保护区内开矿。严格控制在铁路、公路等交通干线两侧的可视范围内进行采矿活动。西部矿产资源开发必须重视生态环境的保护和建设，防止矿产资源开发加剧生态环境恶化。
根据国家的方针政策，综合运用经济、法律和必要的行政手段，依法关闭产品质量低劣、资源浪费、污染严重、不具备安全生产条件的矿山，积极稳妥地关闭资源枯竭的矿山。以资源开采为主的城市和大矿区，要因地制宜发展接续和替代产业。矿山企业对矿区范围的矿山环境实施动态监测，并向资源环境行政主管提供监测结果，对于采矿引起的突发性地质灾害要及时向当地**和行政主管部门报告。各级人民**要加强矿山环境保护监督管理，在矿山企业年检中加强有关矿山环境的年检内容，对矿山环境破坏严重的企业，责令其限期治理，并依法处罚。
如何监督管理人员到岗到位落实方法
一、健全教育机制，夯实推动从严管理干部的基础。
思想教育是*的**优势，是从严管理干部的基础；加强思想教育有利于弘扬*的优良传统作风，防止和**各种不正之风。
思想教育是凝神聚魂的工作，是建堂、强*、兴*的生命线。如果*员没有统一信仰、国民没有核心价值、民族没有共守的精神家园，那是非常危险的。
对经历、性格各异的干部，坚持采取综合配套、相互衔接的方式和措施，建立教育机制，积极发挥加强思想教育在从严管理干部中的基础性作用。一是推进教育制度化。推动从严管理干部，重在按制度办事，强化制度约束，强调灌输教育，使干部教育从制度上“硬起来”，把从严教育干部套进制度的“笼子里”。
坚持批评与自我批评等制度，并从方式方法上加以创新和完善，确保让干部掌握的不迁就、不含糊。县委建立起讲坛、中心组学习等一系列集中教育培训制度，农村远程教育、“三会一课”等经常性教育制度，同时，创新考德述德评德、*员领导干部挂钩联系、密切联系群众等制度，不断增强从严教育干部的刚性要求和硬性约束。
二是推进教育经常化。干部认识提高过程是一个潜移默化的过程，需要通过“春风化雨”式的经常性教育，最终收到“滴水穿石”的效果。坚持把教育寓于日常工作之中，重要教育内容进办公室、上工作案头，起到时时提醒、处处提醒的作用；寓于平时干部经常性谈话制度，疏通干部反映问题的渠道，切实使干部谈话体现干部教育的要求；寓于各项*内教育实践活动之中，当前要严格按照**的部署，扎实开展为民务实清廉群众路线教育实践活动，使教育做到“随风潜入夜，润物细无声”。
三是推进教育人性化。结合当前大部分*员干部，在工作生活中经常运用现代信息技术新媒体的实际，积极尝试利用网络等现代信息化技术的载体，开办了手机报、*员教育QQ群，借助互联网媒介，使从严教育干部更贴心、更方便。适应干部心理特点，创新和丰富教育的形式和手段，通过文艺节目、情景*课、红色旅游、传统装故事、漫画等丰富多彩的形式，深入系统地在新形势下做好干**伍的思想状况和心理状态，把握基本特点和内在规律，使从严管理干部的教育机制更科学、更人性化，进一步健全完善科学的教育方法和管理制度，做到有的放矢、对症下药。
二、健全导向机制，做实推动从严管理干部的根本。
在从严管理的同时，要完善干部正向激励机制。既要看到一些干部存在的问题，也要看到干**伍的主流是好的，不能因为极少数干部要求不严、违法乱纪，影响对这支队伍的基本判断。要把严格要求和激励关心结合起来，充分调动广大干部爱岗敬业、干事创业的积极性。”导向是风向标，是指挥棒，是从严管理干部的根本。坚持用正确的导向激励和警醒干部，引导干**伍健康成长。
一是坚持用人导向，让干部“出实劲”。古人云，“用一贤人，则贤人毕至；用一小人，则小人齐趋。”选人用人的风向标，就是干部的行动指南。选好一个干部，造福一方百姓，激励教育一大批干部；选错一个干部，挫折一大批干部，耽误一方百姓。坚持树立德才兼备、以德为先的用人导向，注重考核干部在重大**立场上的表现是否与**、省、市、县各级*委**保持高度一致，切实让**上靠得住、工作上有本事、作风上过得硬、人民群众信得过，成为各级干部努力的“风向标”。树立崇尚实干、注重实绩的导向，使谋实招有办法、干实事有韧劲、抓落实有实效，成为各级干部的努力方向。树立重视基层、艰苦奋斗的导向，让经受实践锻炼、长期默默奉献，成为各级干部的必备素养。
二是坚持考核督导，让干部“干事业”。考核是标杆、是导向，是建立从严管理干部导向机制的重要组成部分。坚持考核督导的作用，突出考核重点，加强干部的道德考核和科学发展实绩考核，建立从*性教育、干部作风、服务群众等方面，具体化考核督导干部的办法和措施，促进干部牢固践行群众路线，树立正确的世界观、权力观、政绩观。要形成制度，定期将工作完成情况、政绩考核名次以及存在的不足和问题等反馈给干部本人，“倒逼”干部取长补短、持续进步。扩大考核工作**，在日常考核中除在本单位干部中进行常规的**测评与推荐优秀干部外，还到服务对象和基层群众中开展**调查，听取群众评价，接受群众监督，推动干部进一步树牢宗旨观念，更加看重群众满意度。
三是用好典型引导，让干部“知对错”。坚持把选树典型作为从严管理干部的有效手段，建立廉政警示教育基地，适时组织学员干部到基地参观，做到既有正面激励、榜样引领、领导示范和制度约束，教育干部敬畏法纪、忠于职守、兢兢业业、做好工作；运用反面典型进行警示教育，经常组织干部参观警示教育基地，安排反面典型现身说法，用典型案例教育干部，使干部谨慎用权、防微杜渐、洁身自好，以高度的自律和忠诚履行岗位职责。同时通过调研和长期的实践，树立起“四实四有”的用人导向（即坚持实干导向、实践标准、实绩依据、实效检验；注重选拔任用敢于担当有锐气、善于突破有智慧、勤于干事有定力、严于律己有操守的干部，让能干事、敢担当、有作为的干部有为有位）在全县就产生了良好的反响。
三、健全预警机制，落实推动从严管理干部的关键。建立预警机制，从多层次、多渠道监督干部，是从严管理干部的关键。湖南省汝城县坚持从“三个方面”下功夫，做到发现问题及时严厉查处，确保问题追究到位，使从严管理干部落到实处。
一是在尽早发现上下功夫。“小洞不补，大洞吃苦”。每个干部都有其特定的工作圈、生活圈和社会圈，干部身上的小毛病，其同事、家属、亲朋好友，以及本地本单位干部群众最了解。为防止干部出现大问题，及早发现干部小问题，坚持走群众路线，建立和完善了干部问题预警机制。通过搭建信息沟通平台，建立电话、信件、网络“三位一体”监督干部的平台，进一步畅通干部群众向组织反映问题的渠道；通过探索“家访”、定期向社区、干部家属征求干部意见等制度，深入了解干部“生活圈”及“8小时”以外的现实表现；通过日常考核和定期考核，及时发现干部身上存在的苗头性、倾向性问题。
二是在及时提醒上下功夫。对发现有小毛病的干部本着对干部高度负责的精神，针对发现干部在**思想、道德品质、作风、廉政勤政等方面的苗头性问题及时提醒，帮助他们提高认识、纠正错误，从而挽救干部。对未发现问题的干部及时提醒，做到未雨绸缪，起到有则改之、无则加勉的预防警示作用，帮助干部时刻保持自重、自省、自警、自励，**拜金**、享乐**，不断提高其自身免疫力。为及时提醒干部，广泛开展组工干部与基层干部谈心谈话活动，深入了解干部的思想动态；坚持书面函询，让干部就群众反映的问题作出说明，督促其深入反省；对有小的毛病干部及时进行诫勉，让干部对自己在思想、工作和作风上存在的问题有一个清醒的认识。
三是在严肃处理上下功夫。保持干**伍的纯洁性，从严查处是最直接、最有威慑力的**。实践表明，发现干部存在问题，如果查处不及时，他们可能会进一步铤而走险；如果查处不严厉，就难以形成强有力的威慑。在严肃处理上绝不心慈手软，绝不有大事化小、小事化了的思想。发现一起，严肃查处一起；查实一件，严肃处理一件，做到有举必查、查必有果，确保问题追究到位，人员处理到位。
怎样才能做一个好的管理人员
员工激励机制的五项原则\x0d\x0a1、员工分配的工作要适合他们的工作能力和工作量人岗匹配是配置员工追求的目标，为了实现人适其岗，需要对员工和岗位进行分析。每个人的能力和性格不同，每个岗位的要求和环境也不同，只有事先分析、合理匹配，才能充分发挥人才的作用，才能保证工作顺利完成。\x0d\x0a2、**行赏员工对公司的贡献受到诸多因素的影响，如工作态度、工作经验、教育水平、外部环境等，虽然有些因素不可控，但最主要的因素是员工的个人表现，这是可以控制和评价的因素。其中一个原则是——员工的收入必须根据他的工作表现确定。员工过去的表现是否得到认可，直接影响到未来的工作结果。**行赏不但可以让员工知道哪些行为该发扬哪些行为该避免，还能激励员工重复和加强那些有利于公司发展的行为。因此，在工作表现的基础上体现工资差异，是建立高激励机制的重要内容。此外，巴斯夫还根据员工的表现提供不同膳食补助金、住房、公司股票等福利。3、通过基本和高级的培训计划，提高员工的工作能力，并且从公司内部选拔有资格担任领导工作的人才。为员工提供广泛的培训计划，由专门的部门负责规划和组织。培训计划包括一些基本的技能培训，也涉及到高层的管理培训，还有根据公司实际情况开发的培训课程，以帮助员工成长为最终目标。组织结构的明确，每个员工都知道自己岗位在公司中的位置和作用，还可方便地了解到有哪些升迁途径，并可获取相关的资料。巴斯夫在晋升方面有明显的内部导向特征，更趋向于从内部提拔管理人员，这为那些有志于发展的人才提供了升职机会。4、不断改善工作环境和安全条件适宜的工作环境，不但可以提高工作效率，还能调节员工心理。根据生理需要设计工作环境，可以加快速度、节省体力、缓解疲劳；根据心理需要设计工作环境，可以创造愉悦、轻松、积极、活力的工作氛围。对工作环境进行人性化的改造，在工厂附近设立各种专用汽车设施，在公司内开设多家食堂和饭店，为体力劳动者增设盥洗室，保持工作地点整洁干净??安全是对工作条件最基本的要求，但却是很多企业难以实现的隐痛。建立了一大批保证安全的标准设施，由专门的部门负责，如医务部、***、工厂高级警卫等，负责各自工作范围内的安全问题。向所有的工人提供定期的安全指导和防护设施。还可以建立各种安全制度，如大楼每一层都必须有一名经过专门安全训练的员工轮流值班。除设施和制度的保障外，还以奖励的方式鼓励安全生产，那些意外事故发生率最低的车间可以得到安全奖。5、实行抱合作态度的领导方法在领导与被领导的关系中，强调抱合作态度。领导者在领导的过程中，就如同自己被领导一样，在相互尊重的氛围中坦诚合作。巴斯夫的领导者的任务是商定工作指标、委派工作、收集情报、检查工作、解决矛盾、评定下属职工和提高他们的工作水平。其中，最主要的任务是评价下属，根据工作任务、工作能力和工作表现给予公正评价，让下属感受到自己对企业的贡献、认识到在工作中的得失。评价的原则是“多赞扬、少责备”，尊重员工，用合作的方式帮助其完成任务。任务被委派后，领导必须亲自检查，员工也自行检验中期工作和最终工作结果，共同促进工作顺利完成。\x0d\x0a有效的人力资源管理是为了保证所有人的能力和积极性都得到最有效地发挥和利用所做的一系列管理措施。它包括组织的规划、团队的建设、人员的选聘和项目的班子建设等一系列工作。\x0d\x0a（1）把合适的人配置到适当的工作岗位上；（2）引导成员进入组织（熟悉环境）；（3）培训成员适应新的工作岗位；（4）提高每位成员的工作绩效；（5）争取实现创造性的合作，建立和谐的工作关系；（6）解释公司政策和工作程序；（7）控制劳动力成本；（8）开发每位成员的工作技能；（9）创造并维持部门内成员的士气；（10）保护成员的健康以及改善工作的物质环境。